一个股市初学者必须要闯过九大难关

经常遇到一些新手朋友，想谈谈如何成为一个成功的系统交易员。首先声明，本文总结的这些东西，早就被古今中外的市场人士反复推荐了。现在我硬着头皮再推荐这些东西，很可能会被指责为老生常谈。

总结古今中外市场大鳄的成功经验，主要有九个因素。一个新手要想挤进一流系统交易者的行列，必须克服这九个困难。下面简单介绍一下这九个因素，希望对初学者有所启发。

一、基本分析；比例占1%

基础分析主要是大学里学的相关知识；但是光有那些东西是不够的。你还必须了解具体的品种。比如做大豆的人，要了解国内外大豆市场的基本知识。虽然基础分析对于系统交易员在做单过程中的决策和使用是没有意义的，但是基本面的信息往往会对大资金的运作产生各种影响。

一种情况，如果操盘手在操作大资金时，对该品种的基本分析没有基本把握，往往会感到不安，从而使操盘手承受不必要的额外心理压力；另一方面，投资者往往受到基本面信息的刺激，干扰操作；另一种情况是，交易员的老板有时会受到基本面信息的影响，从而干扰交易员的操作。

我个人把基本分析的重要性限制在1%，很可能会伤害到一些从事基本分析的业内人士。在此道歉。但这并不意味着基本分析可有可无，与大局无关。我个人对这些从事基本分析的业内人士非常尊重，因为我是一个纯技术的人，对基本分析几乎一无所知。个人认为基础分析工作对于大型资本运营室来说是非常关键的。

第二，技术分析；比例为2%

技术分析包括各种技术分析理论、技术分析指标和数学模型；既要掌握前人的成果，又要建立自己的技术分析理论和指标。在这个阶段，新手往往会到处寻找各种新奇花哨的技术分析理论和指标，热衷于追求各种新趋势和新观点。在这个阶段，初学者往往只知道是什么，而不仅仅是为什么；这个阶段要求交易者大量学习，长期学习，潜心研究；这个阶段要求交易者读的书越来越多，越读越厚；能够在实战的过程中逐渐理解技术分析的真谛，进而能够创造出自己的技术分析理论和技术分析指标的人并不多。这个阶段要求交易员不仅要有一定的智商和天赋，还要有刻苦学习的精神。

第三，市场理论；比例占15%

要求交易者不仅要掌握前人的成果，还要建立自己的市场理论；这个阶段要求交易者少读书，读薄书；能在实战中逐渐理解市场的真谛，进而创造出自己的市场理论的人就更少了。掌握正确的市场理论是交易者未来成功的基石。在这个阶段，不仅要求交易员具备一定的智商、天赋和悟性，具备一定的知识结构，同时要求交易员具备刻苦学习的精神。

第四，投资理念；比例占5%

投资理念是市场理论的应用理念；如果把市场理论比作核物理，那么投资概念可以比作核能应用概念；这样看来，希特勒的投资思路是利用核物理制造原子弹，而爱因斯坦的投资思路是利用核物理制造核电站；基于同一个市场理论，可以发展出不同的投资思路；投资理念有个性化趋势；正确的投资理念是开发优秀交易系统的基础。

5.交易系统；比例占15%

交易系统的开发是一个系统工程。交易系统工程是以交易系统为研究对象，按照一定的目的，对交易系统进行设计、制造、测试、评估、选择、实战、管理、维护、升级，以达到最佳的整体效果的系统工程。在这个阶段，要求交易者不仅要熟练掌握以往交易系统的结果，还要建立自己的交易系统；这个阶段要求交易者反复专心研究；在这个阶段，要求交易者反复设计、制造、检查、评估、选择和使用交易系统；能在实战中逐渐建立自己交易体系的人不多。

交易者只有对市场的本质有深刻的理解，有正确的市场理论和正确的投资理念，才能成功开发出优秀的交易系统。否则就是瞎子摸象，大海捞针。如果一个拥有经过实战检验的成功投资理念的交易者，把他的投资理念升华为交易体系，他会更加厉害，在市场上更稳定地获取利润。一个交易系统必须经过历史数据和实战的检验，满足实战要求，才能用来管理非主力大资金。这个阶段要求交易员不仅要有一定的智商和天赋，还要有一定的知识结构，同时还要有刻苦学习的精神。

第六，资金管理；比例占15%

资金管理规则是交易系统的组成部分。资金管理规则可以归结为一些纯数学问题，不仅要求交易者有一定的智商和天赋，还要求交易者有一定的知识结构。

七、风险控制；比例占15%

风险控制主要是指限制损失，保护利润的理论和实践。风险控制规则是交易系统的组成部分。风险控制规则可以归结为一些纯数学问题。这个阶段要求交易员不仅要有一定的智商和天赋，还要有一定的知识结构。

八、心理控制；比例占30%

现阶段要解决的主要矛盾是交易系统的真正运行，即交易系统指令的完美执行和市场巨额利润的回报。有许多交易者克服了前面的七个困难，但他们永远不会跨越这个障碍。那为什么呢？

成功交易的真正秘密在于交易者自己。这一点已经得到了大家的普遍认可。顺势而为，说起来容易做起来难；系统交易说起来容易做起来难；资金管理说起来容易做起来难；位置调整说起来容易做起来难；风险控制说起来容易做起来难；心理控制说起来容易做起来难。最大的障碍无非是交易者自己。

在古今中外的交易历史中，经常出现一些交易者，在拥有了一套被实战证明优秀的交易系统后，不遵守这套系统，完全抛弃这套系统，采用感性的交易方式，结果往往是一败涂地。

利用交易系统进行交易决策是一项机械、单调、枯燥、孤独的工作，需要交易者有极大的耐心和意志。长期持有巨额仓位，长期忍受剧烈的市场波动，会让系统交易者产生各种情绪波动，这就需要交易者用自己骇人听闻的坚强意志来抑制自己平仓获利的强烈冲动。

合理解决情绪波动是系统交易者必须克服的一大难点。克服这个巨大困难的唯一方法就是实践，试错，反复探索。能成功克服这一难关的系统交易者，将有机会成为市场大鳄。千军易得，一将难求。这样的操盘手是我们非常需要的精英。这样的操盘手可以委以重任，授予军权，带兵打仗。这个阶段要求交易者具备一定的情商和优秀的心理控制能力。

九、德才兼备；比例为2%

交易者的性格很重要。这一条也是鉴定专家的重要条件。我一直相信，做盘子就像做人，做产品就像做人。如果一个交易员的人品没有通过考验，那么他做单的水平也高不了多少。一个系统操盘手，只有德才兼备，才能被委以重任，被授予军权，成为市场大鳄。也有一些系统交易者成功克服了前八个困难。获得暴利后，他们早早退休，不愿走出大山，或躲在农村或城市，过着悠闲的退休生活。

这个阶段要求交易者德才兼备。以上九个因素，希望初学者在练习过程中，认真理解，反复揣摩。下面简单讨论一下如何根据以上九个流程来构建自己的问题。

新手最需要真理。新手往往不遗余力，四面出击，到处寻找各种花哨的理论和指标，热衷于追求各种新动向和新观点。但初学者往往不具备辨别真假的能力。新手往往把金子当石头，石头当金子，呵呵。

其实阳光下的新鲜事物并不多，证券期货市场的新鲜事物就更少了。证券期货市场的道理往往很简单，同时，这种道理的数量也是有限的。这些道理被古今中外的市场参与者反复推荐，却依然被初学者所忽视。如果有人不了解现状，又敢推荐这些道理，往往会被初学者视为老生常谈，嗤之以鼻，甚至冷嘲热讽，呵呵。新手只有撞破脑袋，一次次失败，一次次受挫，才能明白这些道理，呵呵。

在一个交易者从初学者进化为一流系统交易者的过程中，每前进一步都会耗费时间和金钱；每前进一步，都要克服一些心理上的困难。

在上述九个过程中，重点是三、四级，难点是三、五、八级。建议初学者重点学习三、五、八级。