什么是非周ETF（510120）？

什么是非周ETF（510120）？

基金全称：上海非周期行业100交易开放式指数证券投资基金

基金简称：海富通上海非周期ETF

基金代码：510120（主代码）

基金类型：交易所ETF

发布日期：2011 年3 月21 日

成立日期/规模：2011年4月22日/6.523亿份

资产规模：8700万元（截至：2015年3月31日）

股份规模：2609万股（截至：2015年3月31日）

基金管理人：海富通基金

基金托管人：中国工商银行

投资目标：紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏差和跟踪误差最小化。

投资理念：本基金遵循跟踪标的指数的原则，采用被动指数投资，最大限度地减少跟踪偏差和跟踪误差，帮助投资者以较低的成本获得与标的指数同步的收益，让投资者分享中国经济增长和证券市场发展成果

投资范围：本基金主要投资标的指数成分股和另类成分股。为了更好地实现投资目标，本基金可少量投资于中国证监会允许基金投资的新股票、债券等金融工具（但须遵守中国证监会的相关规定）委员会）。建仓完成后，基金投资标的指数成分股和另类成分股的资产比例不低于基金资产净值的90%。权证等金融工具的投资比例按照法律、法规或者监管机构的规定执行。对于法律、法规或监管机构今后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以纳入投资范围。

投资策略：本基金采用完全复制的方法跟踪标的指数，根据标的指数成分股的构成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动型指数投资，并根据标的指数的变化进行相应的调整。标的指数成分股及其权重。开仓期后，在正常市场情况下，基金日均跟踪偏差绝对值不超过0.1%，年度跟踪误差不超过2%。若因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏差和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏差和跟踪误差进一步扩大。当预计成分股将进行调整或配股、增发、分红等，或因某些特殊情况导致流动性不足，或因其他原因无法有效复制和跟踪标的指数时，基金经理可以对投资组合进行调整。进行适当的改变和调整，实现跟踪误差的有效控制。对于法律、法规或监管机构今后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以纳入投资范围。

股息分配策略： 1、基金收益考核日核准的基金累计收益率超过同期标的指数累计收益率1%以上的，基金管理人可以进行收益分配； 2、在满足相关基金分红条件的前提下，基金每年分红收益分配次数最多为12次，收益分配比例按照以下原则确定：使基金的累计收益率收益分配后的基金尽可能接近标的指数同期的累计收益率。根据本基金的性质和特点，本基金的收益分配无需以弥补损失为基础，收益分配后的基金份额净值可能低于面值； 3、本基金的收益分配方式仅为现金分红； 4、每一基金份额享有平等分配权； 5、法律、法规或者监管部门另有规定的，从其规定。

业绩比较基准：上证非周期产业100指数

风险收益特征：基本金属股票基金是高风险、高预期收益的投资品种。该基金是采用完全复制方式跟踪标的指数表现的指数基金，与标的指数及标的指数所代表的股票市场具有相似的风险和收益特征。