什么是中国证券业协会

什么是中国证券业协会

中国证券业协会本协会是根据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定成立的证券行业自律组织。是非营利性社会团体法人，接受中国证监会、民政部的业务指导和监督。管理。

中国证券业协会于1991年8月28日成立。2011年6月23日至24日，协会召开第五次会员大会，陈功彦同志当选为会长。二十年来，协会认真贯彻“合法、监管、自律、规范”八字方针和《中国证券业协会章程》。在中国证监会的监督指导下，团结依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在促进行业发展方面做了一些工作。自律管理，反映行业意见和建议，改善行业发展环境，发挥了行业自律组织应有的作用。

中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会是其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2011年6月，协会共有会员239家，其中证券公司107家、证券投资咨询公司86家、金融资产管理公司2家、信用评估机构5家、特约会员39家（其中地方证券行业协会36家）。 （其中证券交易所2家、证券登记结算公司1家）。

协会的宗旨是：在国家对证券业集中统一监督管理的前提下，开展证券业自律管理；发挥政府与证券业之间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券行业公平竞争秩序，促进证券市场公开、公平、公正，促进证券市场健康稳定发展。

会员大会通过的章程从以下三个方面明确了协会的主要职责：

根据《证券法》有关规定，履行下列职责： 教育、组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向中国证监会报告会员的建议和要求；收集、整理证券信息并向会员提供服务；制定会员应当遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员之间的业务交流；调解会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷；组织会员讨论证券行业的问题，对证券行业的发展、运营及相关内容进行研究；监督检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的行为，按照规定给予纪律处分。

根据行政法规和中国证监会的规范性文件，履行下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格审查、认可和执业登记管理；负责组织证券公司高级管理人员资格考试和保荐代表人资格考试，并对其进行继续教育和培训；负责证券信息技术交流和培训，组织协调会员做好信息安全工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织交易系统事故调查和鉴定；负责制定代办股份转让制度的操作规则，对证券公司代办股份转让业务活动和信息披露进行监督；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

根据行业标准制定需要，履行自律、服务、传播等其他自律管理职责：弘扬行业诚信，督促会员依法履行公示义务，评价和通报义务。检查会员信息披露的完整性；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员资格考试和资格认证；组织证券业国际交流与合作，代表我国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务和传输职责。

中国证券业协会连续被国家协会管理机构民政部评为全国先进社会组织，并被一系列评为中国改革开放30年120个优秀集体之一庆祝国家改革开放30年活动。